案例一：
 
2011年10月，某公司人力資源經(jīng)理王晶代表公司新招了一批員工，其中李斌等3位求職者都是外地來的大學(xué)畢業(yè)生。在與3位外地求職者的談話中，王晶特意詢問他們的檔案是否能調(diào)來，如果不能調(diào)來，單位將不負(fù)責(zé)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。由于李斌3人都表示無法將檔案轉(zhuǎn)移到單位，王晶在辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記手續(xù)時(shí)，就沒將他們的名字報(bào)到社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。
 
今年4月，市里開展社會(huì)保險(xiǎn)執(zhí)法大檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的問題。在查到王晶所在公司時(shí)，勞動(dòng)監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)公司沒有為李斌等人繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。對(duì)此，王晶解釋說：“不是我們不給他們上保險(xiǎn)，是因?yàn)樗麄兊臋n案不在公司，沒有檔案怎么能上保險(xiǎn)呢？”
 
案例二：
 
 老侯是某地一家國有糧油企業(yè)的職工，自1990年參加工作以來，一直從事收購糧食、銷售糧油的工作，所以常年在外跑業(yè)務(wù)。但是自從1993年以后，企業(yè)多次聯(lián)系不到老侯，后來又能通過其同事、鄰居、親屬多方尋找，也都無果。1995年，該企業(yè)實(shí)行全員合同制，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)討論決定，鑒于老侯長年曠工，根據(jù)《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的規(guī)定，企業(yè)在召開職工代表大會(huì)的時(shí)候，宣布將老侯除名，并按照法律程序送達(dá)相關(guān)除名通知。
 
此后，企業(yè)長期虧損，經(jīng)過當(dāng)?shù)貒�資委牽線，被一家大型央企收購。在收購兼并過程中，兩家企業(yè)約定將糧油企業(yè)的全體員工統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)到央企，員工此前的工作年限計(jì)入央企的工作年限。由于該央企戰(zhàn)略得當(dāng)，企業(yè)發(fā)展迅速，并正式上市，全體員工每人都享受到了部分股權(quán)和分紅。
 
2011年12月，老侯經(jīng)與以前的同事聯(lián)系后，方知企業(yè)已經(jīng)發(fā)生天翻覆地的變化。于是，老侯找到該央企要求恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系，補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，參與公司上市分紅，并要得到相應(yīng)的職工股權(quán)。央企人力資源經(jīng)理王輝認(rèn)為老侯不是該央企員工，即使屬于原糧油企業(yè)，也已經(jīng)被除名，且在并購時(shí)已不屬于在冊(cè)職工，因此不能享受職工股權(quán)收益。至于此前的補(bǔ)繳社保費(fèi)問題，更與該央企無關(guān)。但是老侯卻認(rèn)為，自己是在為原廠辦理業(yè)務(wù)過程中，身患疾病而未能與企業(yè)聯(lián)系，因此企業(yè)除名屬于違法；況且本人檔案仍在企業(yè)人事部門存放，因此自己仍是該企業(yè)員工。
 
經(jīng)過查找，王輝發(fā)現(xiàn)老侯的檔案果然還在該央企存放，一時(shí)慌了手腳，難道檔案存放就能證明還存在勞動(dòng)關(guān)系嗎？
 
魯律師點(diǎn)評(píng)：
 
以上兩個(gè)案例都是因職工檔案管理引發(fā)的爭議。企業(yè)職工檔案是企業(yè)勞動(dòng)、組織、人事等部門在招用、調(diào)配、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲、選拔和任用職工等工作中形成的有關(guān)職工個(gè)人經(jīng)歷、政治思想、業(yè)務(wù)技術(shù)水平、工作表現(xiàn)以及工作變動(dòng)等情況的文件材料，是歷史地、全面地考察職工的依據(jù)。
 
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，用人單位對(duì)員工的檔案享有一定的保管權(quán)，檔案隨人走，勞動(dòng)關(guān)系在哪兒，檔案就轉(zhuǎn)移到哪兒。因此，檔案關(guān)系往往被視為勞動(dòng)關(guān)系存在的主要依據(jù)。而社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系作為市場經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，是以勞動(dòng)關(guān)系的建立為前提的，只要用人單位與勞動(dòng)者建立了勞動(dòng)合同關(guān)系或者事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，不管檔案保存在哪里，根據(jù)《勞動(dòng)法》第72條之規(guī)定，單位都必須依法為勞動(dòng)者參加社會(huì)保險(xiǎn)，繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。因此，案例一中，王晶將檔案關(guān)系與社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等同起來，以為員工的檔案不能轉(zhuǎn)移到單位就可以不參加社會(huì)保險(xiǎn)，這顯然是錯(cuò)誤的。面對(duì)勞動(dòng)監(jiān)察部門的整改通知，王晶應(yīng)當(dāng)及時(shí)為李斌等人辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記手續(xù)，補(bǔ)繳以前的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。
 
根據(jù)《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》，職工檔案由所在企業(yè)的勞動(dòng)（組織人事）職能機(jī)構(gòu)管理。因此，勞動(dòng)者一般會(huì)認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系和檔案關(guān)系都是同步的�！磩趧�(dòng)法〉中明確規(guī)定，勞動(dòng)合同是勞動(dòng)者和用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系的重要證明。同時(shí)，隨著檔案托管等檔案管理形式的出現(xiàn)，檔案關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系已不再是對(duì)應(yīng)關(guān)系，檔案只是對(duì)勞動(dòng)者工作的文字記載。
 
案例二中，老侯長期曠工，即使如其所說患病在外，也可以通過其他形式告知企業(yè)。而老侯事實(shí)上存在主觀懈怠，客觀上曠工兩年之久，正是因?yàn)闊o視法紀(jì)才被除名。但是有必要提醒的是，對(duì)于長期曠工、人間蒸發(fā)的員工，企業(yè)在作出相應(yīng)處理以后，一定要履行法定送達(dá)程序。如果該企業(yè)之前沒有扎實(shí)的法律措施，那么老侯的勞動(dòng)關(guān)系可能被判定為未解除。如果是這樣，那么當(dāng)糧油企業(yè)與央企并購后，由于老侯仍然是糧油企業(yè)的職工，因此勞動(dòng)關(guān)系也一并轉(zhuǎn)入央企，那么本案就復(fù)雜了。
 
值得提醒企業(yè)的是，近年來一些企業(yè)為了留住員工，大都采用了扣押檔案的方法，《勞動(dòng)合同法》中明確規(guī)定用人單位不得扣押職工檔案，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時(shí)，如果企業(yè)扣押檔案就意味著對(duì)職工檔案有保管的責(zé)任，倘若檔案丟失、毀損，用人單位就要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

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